資格の内容
内部管理責任者は営業活動が金商法その他の法令諸規則等に準拠し適正に遂行
されているかどうか常時監査する等適切な内部管理を行わなければなりません。
受験資格
・金融商品取引業者（金融機関）にお勤めの方で一種外務員資格取得者
・会員の役員
・会員の使用人のうち一種外務員の資格を有する者
・会員支配会社の役員又は会員支配会社の使用人のうち一種外務員の資格を
有する者
・会員の関連会社の役員又は会員の関連会社の使用人のうち一種外務員の資格
を有する者
・特別会員の役員
・特別会員の使用人のうち一種外務員の資格を有する者
・特別会員支配会社の役員又は特別会員支配会社の使用人のうち一種外務員の
資格を有する者
・特別会員の関連会社の役員又は特別会員の関連会社の使用人のうち一種外務
員の資格を有する者
・金融商品仲介業者又はその役員若しくは使用人（であって一種外務員の資格
を有する者
・店頭デリバティブ取引会員の役員
・店頭デリバティブ取引会員の使用人のうち一種外務員の資格を有する者
試験内容
・内部管理・法令遵守
・顧客口座の開設
・投資勧誘の管理
・顧客注文の受託と管理
・受渡・保管等の管理
・金融商品取引業者と役職員の規制
・一般的不正行為と価格形成の監視
・その他
資格の受験日
月～金
